• 常熟産業升級基金子基金管理機構公開(kāi)招募公告
• 2017-03-26 09:13:36
•  爲推進常熟市經濟結構調整和産業轉型升級，促進投資(zī)機構和社會資(zī)本進入我(wǒ)市科技創新産業投資(zī)領域，吸引國内外(wài)優秀投資(zī)機構聚集，拟設立科技創新産業子基金。根據《常熟産業升級基金管理辦法》、《常熟産業升級基金子基金管理機構公開(kāi)招募辦法》等有關規定，現委托常熟市國發創業投資(zī)有限公司在全國範圍内公開(kāi)招募子基金管理人，并将有關事項公告如下(xià)：
   
  一(yī)、常熟産業升級基金概況
        常熟産業升級基金是由常熟市發展投資(zī)有限公司與建設銀行共同出資(zī)設立，用于扶持符合常熟經濟社會發展戰略和産業轉型發展方向的重點産業、新興産業等相關産業和領域發展的投資(zī)基金。
  二、子基金管理機構的公開(kāi)招募程序
        根據《常熟産業升級基金管理辦法》相關項目生(shēng)成、決策機制，确定參股子基金的投資(zī)細分(fēn)領域以及規模，相應的子基金管理機構通過公開(kāi)招募來選取，具體(tǐ)招募流程如下(xià)：
  （一(yī)）發布征集公告（2017年3月14日-3月24日）
  常熟市國發創業投資(zī)有限公司（以下(xià)簡稱“國發創投”）通過網站、報刊等渠道發布征集子基金管理機構的公告，内容包括子基金的基本信息、管理機構應具備的條件、申請作爲管理機構的辦理程序等。 
  （二）意向管理機構申報材料（截至2017年3月24日）
  有意向作爲發起人參與組建常熟産業升級基金子基金的管理機構(GP)需填報意向表，并将申報材料提交至指定單位。申報材料包括但不限于：股權投資(zī)基金子基金組建方案、簽訂的初步合作意向、管理團隊情況、管理機制、運行機制等材料。意向管理機構應對申報材料的真實性負責，如有虛假将取消申報資(zī)格。
      （三）資(zī)格審核（2017年3月25日-3月27日）
  國發創投對管理機構提交的申報材料進行資(zī)格審核，并通知(zhī)通過資(zī)格審核的管理機構準備後續評審。
  （四）組織評審（4月初）
  國發創投組織專家對各申報機構報送的材料進行評審，具體(tǐ)操作方法如下(xià)：
  1.評審專家組成：包括投資(zī)行業、子基金所屬行業、出資(zī)人、科技局、金融辦等有關專家及人員(yuán)；
  2.組織備選機構彙報答辯；
  3.專家讨論，形成評審意見；
  4.彙總綜合評價投資(zī)方案，明确推薦名單。
  （四）盡職調查（4月中(zhōng)旬）
  國發創投對選定的申報機構開(kāi)展盡職調查，進一(yī)步落實基金發起人、投資(zī)計劃等，細化參股基金組建方案等。
  （五）确定管理機構（4月底前）
  國發創投完成盡職調查後，将相關盡調報告上報基金辦，經基金管理委員(yuán)會審核通過後提交投資(zī)決策委員(yuán)會進行決策。
  以上各招募程序時間均爲計劃時間，後續會根據實際情況進行調整。
  三、拟設立科技創新産業子基金基本情況
  （一(yī)）  科創子基金總規模。常熟産業升級基金中(zhōng)用于科技創新産業引導的基金規模不超10億元，根據需要參與設立若幹個科創子基金；
  （二）  常熟産業升級基金作爲LP進入科創子基金，對單支科創子基金的出資(zī)額原則不超該子基金規模的20%；
  （三）  子基金管理機構應自帶資(zī)金參與投資(zī)子基金，參與比例不低于1%，并對外(wài)募集社會資(zī)金及負責子基金設立工(gōng)作；
  （四）  科創子基金需注冊在常熟市，子基金管理機構原則上應注冊在常熟市，采用有限合夥制形式設立，按照市場機制運作，在常熟本地的投資(zī)比重原則不低于子基金規模的30%；
  （五）  科創子基金管理機構每年收取的管理費(fèi)原則上不超過管理機構實際管理基金規模的2%。
  （六）管理費(fèi)及激勵機制。
  1. 管理費(fèi)：科創子基金管理機構每年收取的管理費(fèi)原則上不超過管理機構實際管理基金規模的2%。
  2.激勵機制：（1）對于通過子基金管理機構的經營管理，子基金獲得了超過基礎收益以上的超額收益，對于超額收益中(zhōng)的部分(fēn)可以獎勵形式分(fēn)配給子基金管理機構。（2）因優先、劣後級資(zī)金承受的風險程度不同，在超額收益分(fēn)配時可對劣後級資(zī)金适當傾斜。具體(tǐ)獎勵機制和比例在相關的投資(zī)管理協議中(zhōng)明确。
  四、子基金管理機構申請條件
  （一(yī)）  具有國家規定的基金管理資(zī)質以及行業主管部門頒發的相關資(zī)質證書(shū)，已在中(zhōng)國證券投資(zī)基金業協會完成私募投資(zī)基金管理人登記備案。
  （二）  管理團隊穩定，專業性強，具有良好的職業操守和信譽，具備嚴格合理的投資(zī)決策程序、風險控制機制以及健全的财務管理制度。
  （三）  核心管理團隊内原則上不少于3名具備5年以上股權投資(zī)或相關投資(zī)經驗的專職高級管理人員(yuán)，合計主導過原則上不低于5支且總規模不低于5億元的股權投資(zī)基金。
  （四）  具備符合子基金要求的資(zī)金募集能力。
  （五）  管理機構及其工(gōng)作人員(yuán)從2010年至今無司法機關和行業行政主管機關處罰等不良記錄。
  （六）  常熟産業升級基金參股設立的科創子基金應注冊于常熟市。
  五、管理機構申請材料提綱要求
  （一(yī)）申報機構情況。
  1.概況：機構基本信息，包括機構主要管理人員(yuán)以及至少3名從事5年以上股權投資(zī)基金相關經曆的從業人員(yuán)的介紹。
  2.機制：（1）健全的股權投資(zī)管理和風險控制流程，規範的項目篩選機制和投資(zī)決策機制（需提供相關制度文件）；（2）健全的内部财務管理制度和會計核算辦法（需提供财務管理制度，提供審計機構出具的相關财務報告）。
  3.業績:（1）過往管理經驗，參與設立和管理股權投資(zī)基金的成功經驗，3個以上成功案例簡介；（2）所管理的基金的投資(zī)退出情況，包括項目回報率。
  4.募資(zī)能力：需提供子基金社會出資(zī)人出具的出資(zī)承諾函和符合合格投資(zī)者條件的承諾函，或管理機構兜底的出資(zī)額承諾。
  5.服務水平：管理團隊具有所投資(zī)領域的行業背景，能提供創業輔導、管理咨詢等增值服務等後續服務介紹。
  6.其他：管理機構及其工(gōng)作人員(yuán)無受過行政主管機關或司法機關處罰的不良記錄。
  （二）子基金設立方案架構。
  1.基金概況：包括基金名稱、發起人、注冊地、基金規模、投資(zī)領域、投資(zī)地域、組織形式、主要社會發起人及出資(zī)額度、經營期限等簡要情況。
  2.基金設立的背景、宗旨和目标：包括本地相關産業發展規劃、産業發展機遇和條件、制約因素、本地出台的相關配套政策等。
  3.基金運營方案：包括基金管理架構簡介、管理模式、投資(zī)領域、目标等。
  4.發起人和管理團隊介紹：包括基金主要發起人名單及簡介；基金管理團隊主要成員(yuán)介紹；目前任職和兼職情況；主要出資(zī)人情況及出資(zī)意向介紹（要附出資(zī)人的出資(zī)承諾函）。
  5.基金募集計劃及募集進度安排。
  6.項目儲備情況：儲備項目介紹，包括項目基本情況、項目介入深度、項目成熟度判斷、拟投資(zī)金額及占比等。
  7.基金社會發起人拟簽訂的發起人協議。
  六、申請方式
         請于2017年3月24日前将申請材料以郵件形式發送至xuw@csft.com.cn郵箱中(zhōng)，申請材料以公告中(zhōng)所附的《常熟産業升級基金母基金公開(kāi)征集合作機構項目申請報告》要求爲準。申報單位應對申報表填報内容的合法性、真實性、有效性負責。
   
  七、聯系方式
         聯系人：徐雯
         聯系電話(huà)：18962307676       郵箱：xuw@csft.com.cn
         聯系地址：常熟市金沙江路8号
   
         特此公告。
   
  常熟市國發創業投資(zī)有限公司
                                                                                                                                                                  2017年3月14